【资本市场服务牌照】（二）资本市场服务牌照持有人的职责及高级职员是否失职的判断标准

7.在第5③、④和⑤款中，“客户或公众成员”不包括合格投资者、专家投资者或机构投资者。

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资本市场服务牌照持有人的高级职员是否违反职责的判断标准

1.资本市场服务牌照持有人的执行长或董事是否违反职责的判断标准

在不影响MAS可能认为相关的任何其他事项的情况下，MAS在确定资本市场服务牌照持有人的执行长或董事是否未能履行其职责或职能，需要考虑执行长或董事是否已确保持有人遵守“资本市场服务牌照持有人的职责”规定的每项职责。

2.资本市场服务基金管理牌照持有人首席执行官、董事是否失职的认定标准

在不影响“资本市场服务牌照持有人的执行长或董事是否违反职责的判断标准”的前提下，以及MAS可能认为相关的任何其他事项的情况下，MAS在确定资本市场服务基金管理牌照持有人的执行长或董事是否未能履行其办公室的职责或职能，需要考虑执行长或董事是否确保持有人遵守“基金管理受规管活动资本市场服务牌照持有人的职责”中规定的每项职责。