# 未履行客户尽职调查 两房产经纪遭罚款 

URL: https://www.shicheng.news/v/Vr2zR
Published: 2025-07-03
Source: 狮城新闻

![未履行客户尽职调查 两房产经纪遭罚款 ](https://www.shicheng.news/images/image/1766/17665501.avif?0)



示意图。（图：Facebook/Council for Estate Agencies）

两名房地产经纪因未履行客户尽职调查义务，所服务的客户被发现涉及30亿元洗钱案，最终分别被房地产代理理事会罚款5000元和2000元。

房地产代理理事会（CEA）前天（1日）在网站上发布针对洗钱案的执法行动，以及在各别案件中对上述两名房产经纪的处分。

我国在2023年8月破获历来规模最大的30亿元洗钱案，共有九男一女的外籍人士被捕。

在案发后，理事会对曾协助处理洗钱案有关房产交易的经纪展开调查，发现两名房产经纪未履行客户尽职调查义务。

受委托购买和租赁工业区产业 

第一起案件显示，房产经纪Tiew Chin Nee在2022年1月受一名客户“X”的委托，协助寻找一处工业区产业。她在同月促成买卖后，还协助客户把产业租出去。她随后在同年5月顺利出租产业。

理事会指出，她在促成购买和租赁交易前，并未核实客户是否在恐怖主义（取缔资金）法令下被制裁，此外，她也没有对客户可能涉及洗钱或资助恐怖主义的风险进行评估。

为此，理事会对她发出谴责信，以及罚款5000元。

代表公司购买商业产业 

第二起案件则发生在2020年9月，房产经纪Zhu Zhengxin代表一家本地公司购买一个商业产业，而公司的实益拥有人（beneficial owner）为“Y”。

Y随后因洗钱和伪造罪被定罪，而他曾联系这名房产经纪，表示希望购买这处价值数百万元的新加坡商业物业作为投资用途，并为此目的注册成立了公司。

尽管这名经纪填写了客户尽职调查清单，但他并未取得客户所提供身份信息的书面确认。此外，在向所属房地产中介公司提交相关文件时，他在清单上错误地标示已取得该项确认。

为此他被罚款2000元。

理事会目前正在调查其他涉及30亿洗钱案的房地产经纪，若被发现他们有任何违例行为，将会毫不犹豫地采取行动。