# 未按规定履行客户调查 圣淘沙名胜世界被罚225万元 

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Published: 2023-12-09
Source: 狮城新闻

## 未按规定履行客户调查 圣淘沙名胜世界被罚225万元



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圣淘沙名胜世界因为没有按规定履行客户调查而违反条例，被赌博管制局处以总额225万元的罚金。一名涉案职员的特别执照也被吊销。

赌博管制局在官网发布新闻稿说，当局在2020年指示本地两家赌场业者对一些客户的交易活动展开调查。当名胜世界发现一些交易出现不合规情况时，便通报当局。

当局进一步调查后发现，名胜世界在2016年12月到2019年12月期间，没有按规定履行客户调查。

也有名胜世界职员在没有查证第三方人士身份的情况下，就收取第三方人士5千元或以上的现金，然后将款项存入客户的账户。

此外，名胜世界没有按规定记录相关资料，也没有根据可靠独立的信息来源进行查证。

当局说，名胜世界事后已采取措施纠正疏漏，包括委任独立人员检讨公司运作和企业文化。

当局已经吊销了名胜世界的一名涉案职员的特别执照，同时也对其他涉案员工展开调查，以评估他们的罪责。