# 新加坡对违规金融机构和个人零姑息，以保护投资者

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Published: 2020-11-06
Source: 狮城新闻

新加坡一向以透明的金融管理制度和严明的法律体系而著称，新加坡当局对失信违规行为更是采取了“零姑息”的态度。新加坡金融管理局于去年1月至今年6月的18个月里，向违例的金融机构和人士共开出1500万新元罚款，并把九人定罪。

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这1500万新元的罚款金额中，有1170万新元属于民事罚款，其余330万新元是销案罚款。后者主要涉及违反反洗黑钱（Anti-Money Laundering，简称AML）及反恐融资（Countering the Financing of Terrorism，简称CFT）条例。

**新加坡金管局MAS调查的范围包括市场滥用，例如局内人交易、虚假交易以及违反公司披露，这些行为可能造成证券价格扭曲，创造虚假市场并破坏公众对新加坡资本市场的信心。**对此，新加坡金管局执法局司长包佩玉说：“严厉的调查和严格的执法对于吓阻不当行为，保护消费者和维护投资者信心是必要的。” 

在相关调查中，新加坡金管局发现了本地首起局内人的“抢先交易”（front running）。基金管理公司的两名交易员和股票行一名股票经纪串通，利用内幕资料，在七年内牟利逾800万新元。 

三人被法庭判坐牢20至36个月，新加坡金管局也向三人发出13至15年的禁令，并在调查过程中起回243万新元。