# 违反反洗钱和反恐怖主义融资条例 1公司被罚190万元

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Published: 2024-10-30
Source: 狮城新闻

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新加坡一家投资管理公司因为违反反洗钱和反恐怖主义融资条例，被当局处以190万的销案罚金。（8视界新闻网示意图） 

（新加坡讯）新加坡一家投资管理公司因为违反反洗钱和反恐怖主义融资条例，被当地金融管理局处以190万元的销案罚金。

此外，该公司总裁也受到当局谴责。

《8视界新闻网》报道，新加坡金管局的文告说，当局发现涉事公司的内部政策和程序不足，以致该公司在2015年6月到2020年10月，多次违反相关条例，令公司可能陷入金融犯罪风险。

这些疏失包括：没有落实足够程序，侦测和通报客户和第三方之间的大笔交易；没有评估同客户的业务，是否存在洗钱和反恐融资风险，或采取相应措施降低风险；没有确认多名客户和相关人士，是不是政治涉险人物或跟政治涉险人物有关联。

该公司也没有妥善记录客户的受益拥有人文件资料，或确认受益拥有人的身份。

此外，该公司总裁也因为没有确保公司遵守当局相关条例，而被该局谴责。

当局表示，公司已经采取措施纠正疏失。