# 【新加坡资本市场牌照】服务牌照变更及业务转让（四） URL: https://www.shicheng.news/v/xrOwr Published: 2024-08-05 Source: 狮城新闻 新加坡的资本市场服务牌照管理是金融监管体系中的重要组成部分。根据《2001年证券和期货法》第90条的规定，对于资本市场服务牌照的变更有着严格的要求和程序。根据规定，申请变更牌照的实体必须使用表格5，并且需要连同MAS（新加坡金融管理局）规定及不时更新的任何相关附件和表格中指定的信息一起提交给MAS。 ![【新加坡资本市场牌照】服务牌照变更及业务转让（四）](https://www.shicheng.news/images/image/1748/17488810.avif?0) **服务牌照的变更** 在新加坡，任何资本市场服务牌照的变更都需要遵循严格的法律程序。根据《2001年证券和期货法》第90条的规定，牌照持有人的变更申请必须遵循以下步骤： 申请表格的提交：牌照持有人需要使用表格5来提交变更申请，并且必须附上MAS规定的所有必要信息和文件。这些信息可能包括但不限于公司的财务状况、业务计划、管理团队背景等，以确保MAS能够全面评估变更的合理性和可能的影响。 MAS的审查：MAS将根据申请材料进行审查，并在认为合适的情况下，可能会增加、更改或撤销牌照的某些条件或限制。如果MAS做出此类决定，牌照持有人必须遵守，包括可能需要退还原有牌照并领取新牌照。 牌照的更新：一旦MAS批准了变更申请，牌照持有人必须立即退还原有牌照，以便MAS能够发出新的牌照，确保牌照信息的准确性和最新性。 ![【新加坡资本市场牌照】服务牌照变更及业务转让（四）](https://www.shicheng.news/images/image/1748/17488811.avif?0) 具体规定涉及以下几个方面： 申请的批准：MAS有权根据牌照持有人的申请，增加受管制活动到其牌照中。 信息的提供：申请者必须向MAS提供所有被认为与申请相关的资料或文件。 申请费用：申请者需支付不可退还的申请费。 申请的批准与拒绝：MAS可以根据条件批准申请，或者基于特定理由拒绝申请，且必须在拒绝前给予申请人陈述意见的机会。 MAS负责保存牌照持有人的记录，并有权公布这些信息。这些记录包括牌照持有人的名称、营业地点、受规管活动类型等信息，以确保市场参与者和公众能够获得必要的信息。 **业务转让的批准程序** 在新加坡，任何资本市场服务牌照持有人如果希望将其全部或部分业务转让给另一实体，必须遵循以下步骤： 法院申请：转让人必须向法院提出申请，请求批准业务转让。 前置条件：在向法院提出申请之前，转让人必须完成以下事项： 向MAS提交报告：转让人需要向MAS提交一份详细的转让报告，并提供MAS可能要求的相关证明文件。 获得MAS同意：转让人必须根据相关法律规定获得MAS的同意。 转让摘要的批准：如果转让人和受让人计划向客户提供转让摘要，必须先获得MAS的批准。 公告：转让人必须在申请前至少15天，在宪报及MAS指定的报章上刊登公告，通知公众其申请意向。 报告副本的保存：转让人和受让人需在其新加坡办事处保存报告副本，供公众查阅。 向客户送达报告：转让人和受让人必须在申请前至少15天向受影响的客户送达报告副本或批准的转让摘要。 MAS和公众的权利：MAS和可能受转让影响的人有权在相关法律程序中出庭，并向法院提出申请。 MAS的同意：如果MAS不同意转让，法院不得批准。 法院的审批：法院在考虑MAS意见后，可以批准或拒绝转让。 条件批准：如果MAS未向受让人授予牌照，法院可以条件性批准转让，直至MAS颁发牌照。 ![【新加坡资本市场牌照】服务牌照变更及业务转让（四）](https://www.shicheng.news/images/image/1748/17488812.avif?0) 法院在批准转让时，可以通过命令对以下事项做出规定： 业务转让：将转让人的业务转让给受让人。 权益分配：受让人对股份、债权、保单等权益的分配。 法律程序的继续：受让人继续转让人未决的法律程序。 解散：转让人在不进行清盘的情况下解散。 准备金：为受转让影响的人员设立准备金。 其他必要事项：为确保转让有效，法院可规定其他附带、后果性和补充事项。 法院除非在命令中另有指示，否则转让免收任何费用。命令在新加坡土地转让方面不具有效力，直到有关当局做出记录，如果业务受外国法律管辖，法院可要求转让人采取必要措施确保转让在该国有效。 通过这些规定，新加坡金融管理局（MAS）能够有效地监督和管理资本市场服务牌照的变更，确保了资本市场服务牌照持有人的业务转让过程透明、公正，且符合监管要求，维护良好的市场秩序，保护投资者利益，同时也为金融服务业的发展提供了坚实的法律基础。 ![【新加坡资本市场牌照】服务牌照变更及业务转让（四）](https://www.shicheng.news/images/image/1748/17488814.avif?0)