三箭资本两高管接获金管局九年禁制令

2023/09/15   •   894阅
三箭资本两高管因违规被金管局处以九年禁制令。具体涉及提供虚假资料、未及时通知公司变化以及风险管理框架不健全等问题。 金管局对该公司进行了深入调查,并指出公司董事未能履行职责。了解三箭资本违规行为及后续处罚详情。

三箭资本两高管接获金管局九年禁制令

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金融管理局(图:法新社)

加密货币对冲基金三箭资本(Three Arrows Capital)的两名高管因为抵触证券与期货法令,被金融管理局发出九年禁制令。

金管局发表文告说,被发出禁制令的是总裁兼董事Zhu Su和主席兼董事戴维斯,禁制令前天(13日)起生效。

三箭资本因为向金管局提供假资料、没有通知当局有关Zhu Su和戴维斯的董事职位和持股情况出现变化,以及所管理的资产超过门槛,去年6月被金管局谴责。

当局之后展开进一步调查,发现这家公司在2020年8月到2022年1月之间也多次触犯证券与期货法令,其中包括没有通知当局公司聘用了新代表、向当局提供假资料、风险管理框架不到位等。

金管局说,调查也发现,身为公司董事的Zhu Su和戴维斯没有履行职责,因此对他们发出禁制令。

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