
示意圖。(圖:iStock)
一家註冊基金管理公司因違反證券及期貨(執照及商業行為)條例,而被金融管理局譴責。
金管局的文告說,RVP沒有遵守條例,向當局提交2020到2022財政年的財務報表以及2023財政年的年度申報;也沒有通知當局公司股權結構變更和一名董事辭職的消息。此外,公司也沒有向當局通報關於基金管理業務的信息,包括員工所在地、股權結構和新基金的細節。
金管局發現,RVP的總裁兼董事維克托(Viktor Panisch)知道公司違反有關條例,卻沒有採取適當措施。他因此也受到譴責。
文告說,雖然金管局多次提醒,公司和維克托還是沒有遵守條例。