未及時通報一馬可疑交易 瑞意前副總裁接十年禁令
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圖: AFP
瑞意銀行（BSI）新加坡分行的前總裁，因為沒有及時針對「一馬公司」相關可疑交易做出通報，接獲了金融管理局發出的十年禁令，以及警方的24個月有條件警告。
金管局和警方昨天（10日）發布聯合文告中宣布，對這名瑞意前高層Raj Sriram採取對付行動。
文告也指出，商業事務局調查了Raj Sriram在瑞意銀行新加坡分行的職責，以及他跟一馬公司子公司以及Aabar Investments PJS有限公司業務往來中所扮演的角色，發現瑞意是有足夠理由就一馬公司相關交易發出「可疑交易報告」，不過因為Raj Sriram的疏忽，結果沒有這麼做。
在斟酌案情並與總檢察署協商後，商業事務局根據《新加坡金融管理局法》第28B(1)條和第27B(2)條向Raj Sriram發出了有條件警告，以代替起訴。
根據有條件警告，Raj Sriram向新加坡政府統合基金（Singapore Government’s Consolidated Fund）支付15萬元，並承諾在24個月內不犯罪行為。他也將繼續與商業事務局合作，接受與一馬公司有關的調查，並從去年9月6日起，在四年內不接受任何董事職位或類似內容或形式的職位。
之後，金管局對Raj Sriram任職期間作為前受監管代表的行為進行了檢討。金管局評估認為，由於Raj Sriram在瑞意銀行新加坡分行擔任高級職務，而他的疏忽導致銀行未能提交可疑交易報告，因此應發出十年禁令。
該禁令即日（10日）起生效，Raj Sriram被禁止提供任何金融諮詢服務或參與管理任何金融諮詢公司，或擔任其董事或成為其主要股東。
文告強調，當局嚴肅看待反洗錢（AML）和打擊恐怖主義融資（CFT）的可疑交易報告。
