# 新加坡金管局（MAS）重磅執法報告出爐：18個月罰金破千萬，33人定罪

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Published: 2025-04-24
Source: 獅城新聞

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新加坡金融管理局（MAS）於2025年4月14日發布最新執法報告，總結了**2023年7月1日至2024年底**之間的執法數據。

這是MAS自2016年設立執法部門以來的第**五份公開執法報告**。

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在18個月內，MAS向違規金融機構及個人開出高達 **1156萬元** 的罰款，具體包括： 

**716萬元民事罰款** 

**440萬元金融與銷案罰款** 

這些罰款旨在對不當行為進行懲戒，同時強化市場秩序。 

報告顯示，共有**33人被成功定罪**，刑責如下： 

**19人被判監禁** 

**13人被罰款** 

**1人**同時被判監禁與罰款

除了正式起訴與定罪，MAS還執行了 **542項其他執法行動**：

**305項監管提醒**（Supervisory reminders）

**116項正式警告**（Warnings）

**86封勸告信**（Advisory letters）

**35次公開譴責**（Reprimands）

這類行動主要針對輕度違規或潛在風險行為，強調預防與警示作用。 

新加坡警方於2023年8月展開調查 

**10名外籍人士被捕並定罪** 

MAS正在審查涉案金融機構及相關員工是否違反反洗錢（AML）與反恐融資（CFT）規定 **金管局表態：將對嚴重違規者採取適當、公正的行動** 

由新交所監管公司（SGX RegCo）於2020年4月開始調查 

涉嫌違反證券與期貨法與上市規則 

2023年5月，MAS起訴前總裁，案件審理中 

針對其他董事的調查仍在進行 

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自2021年12月起接受MAS與商業事務局聯合調查 

涉嫌在未取得牌照的情況下進行資本市場活動（違反證券與期貨法第82條） 

MAS已完成對相關基金管理人調查，並正與總檢察署（AGC）共同審閱調查結果 

德興匯自2021年起被列入投資者警示名單 

金管局執法局司長包佩玉指出，本期報告中**刑事案件處理時間有所增加**，原因包括：

涉案人數多 

違規行為新型複雜 

涉及跨境協作、需外國支援 

這也反映出MAS面對的監管挑戰正在加大。 

**反洗錢 / 反恐融資（AML/CFT）** 

加強對金融機構的指導 

改進數據共享機制 

檢討並強化懲罰機制，增強威懾力 

**數碼資產監管** 

與國際監管機構合作，交流最佳做法 

深化與業內溝通，掌握常見違規行為 

與科技服務商合作，提升監測與調查能力 

**MAS持續展現「**零容忍違規行為**」的立場，不僅罰款高、定罪多，還強調預防與透明。無論是金融機構還是個人從業者，都必須嚴守合規底線。**