# 未履行客戶盡職調查 兩房產經紀遭罰款 

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Published: 2025-07-03
Source: 獅城新聞

![未履行客戶盡職調查 兩房產經紀遭罰款 ](https://www.shicheng.news/images/image/1766/17665501.avif?0)



示意圖。（圖：Facebook/Council for Estate Agencies）

兩名房地產經紀因未履行客戶盡職調查義務，所服務的客戶被發現涉及30億元洗錢案，最終分別被房地產代理理事會罰款5000元和2000元。

房地產代理理事會（CEA）前天（1日）在網站上發布針對洗錢案的執法行動，以及在各別案件中對上述兩名房產經紀的處分。

我國在2023年8月破獲歷來規模最大的30億元洗錢案，共有九男一女的外籍人士被捕。

在案發後，理事會對曾協助處理洗錢案有關房產交易的經紀展開調查，發現兩名房產經紀未履行客戶盡職調查義務。

受委託購買和租賃工業區產業 

第一起案件顯示，房產經紀Tiew Chin Nee在2022年1月受一名客戶「X」的委託，協助尋找一處工業區產業。她在同月促成買賣後，還協助客戶把產業租出去。她隨後在同年5月順利出租產業。

理事會指出，她在促成購買和租賃交易前，並未核實客戶是否在恐怖主義（取締資金）法令下被制裁，此外，她也沒有對客戶可能涉及洗錢或資助恐怖主義的風險進行評估。

為此，理事會對她發出譴責信，以及罰款5000元。

代表公司購買商業產業 

第二起案件則發生在2020年9月，房產經紀Zhu Zhengxin代表一家本地公司購買一個商業產業，而公司的實益擁有人（beneficial owner）為「Y」。

Y隨後因洗錢和偽造罪被定罪，而他曾聯繫這名房產經紀，表示希望購買這處價值數百萬元的新加坡商業物業作為投資用途，並為此目的註冊成立了公司。

儘管這名經紀填寫了客戶盡職調查清單，但他並未取得客戶所提供身份信息的書面確認。此外，在向所屬房地產中介公司提交相關文件時，他在清單上錯誤地標示已取得該項確認。

為此他被罰款2000元。

理事會目前正在調查其他涉及30億洗錢案的房地產經紀，若被發現他們有任何違例行為，將會毫不猶豫地採取行動。