# 【新加坡資本市場牌照】牌照持有人的職責（二）

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Published: 2024-07-23
Source: 獅城新聞

在新加坡，持有資本市場服務牌照（CMS License）的機構和個人有特定的職責和責任，這些職責和責任旨在保護投資者的利益，確保市場的公平、透明和高效。

**資本市場服務牌照持有人的職責** 

根據《證券及期貨（發牌及業務行為）規例》，CMS License持有人應當履行以下職責：

遵守法律法規：持牌人必須遵守所有適用的法律、法規和行業準則，包括但不限於《證券及期貨法》和《金融顧問法》。

建立有效的政策和程序：持牌人需要制定和實施書面政策，包括財務政策、會計和內部控制、內部審計等，以確保其業務活動的合規性。

風險管理：持牌人必須建立風險管理框架，以識別、評估、監控和管理與其業務活動相關的風險。

合規安排：持牌人應落實合規職能和安排，明確高級職員和雇員在確保合規方面的作用和責任。

內部審計：持牌人需確保其業務活動受到充分的內部審計，以評估內部控制和程序的有效性。

自由裁量權限制：持牌人應以書面形式規定高級職員、委員會或其他人員的自由裁量權限制，以防止濫用權力。

記錄保存：持牌人需記錄並保存為監督政策遵守情況以及自由裁量權限制而採取的措施。

報告準確性：持牌人應確保向MAS提交的所有報告、帳簿和報表的準確性、正確性和完整性。

控制和職責分離：持牌人需實施有效的控制和職責分離措施，以緩解潛在的利益衝突。

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CMS License持有人需要遵守一系列的法律法規，並建立有效的政策和程序，以管理其業務活動中的風險。他們還需要確保其高級職員是合適的人選，並對其代表的活動進行監督。如果高級職員未能履行其職責，MAS將根據具體情況進行判斷，並可能採取行動。

**行業外所承擔的責任** 

對於從事基金管理受規管活動的CMS License持有人，還需要履行以下額外職責：

風險管理框架：建立適合資產性質、規模和複雜性的風險管理框架。

獨立估值：對其管理下的資產進行獨立估值，並將這些價值傳達給客戶。

資產分離：將其管理下的資產與持有人或其關聯公司的專有資產分開，並保存在信託帳戶或託管帳戶中。

客戶利益優先：在交易中優先考慮客戶的利益，而不是持有人、其關聯人員或其高級職員、雇員、代表的利益。

利益衝突管理：減輕因資產管理而產生的利益衝突，並在適當情況下向客戶披露這些衝突。

CMS License持有人及其高級職員在新加坡金融市場中扮演著重要的角色。他們有責任確保其業務活動的合規性，保護投資者的利益，並維護市場的公平、透明和高效。MAS將根據上述標準來判斷高級職員是否履行了其職責，並在必要時採取行動，以保護市場的健康和穩定。

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在新加坡，持有CMS License的機構和個人需要承擔重要的責任，以確保金融市場的公平、透明和高效。他們需要不斷地努力，以保持其業務活動的合規性，並為其客戶提供高質量的服務。

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