# 違反反洗錢和反恐怖主義融資條例 公司被金管局處以190萬元 

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Published: 2024-10-30
Source: 獅城新聞

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新加坡金融管理局。（圖：任佳星）

本地一家投資管理公司因為違反反洗錢和反恐怖主義融資條例，被金融管理局處以190萬元的銷案罰金。公司總裁也受到當局譴責。

金管局的文告說，當局發現涉事公司Atrium Asia Investment Management的內部政策和程序不足，以致公司在2015年6月到2020年10月間，多次違反相關條例，令公司可能陷入金融犯罪風險。

這些疏失包括：沒有落實足夠程序來偵測和通報客戶和第三方之間的大筆交易；沒有評估同客戶的業務是否存在洗錢和反恐融資風險，或採取相應措施降低風險；沒有確認多名客戶和相關人士是不是政治涉險人物（Politically Exposed Persons，PEPs）或跟政治涉險人物有關聯。公司也沒有妥善記錄客戶的受益擁有人（Beneficial Owners，BOs）文件資料或確認受益擁有人的身份。

公司總裁Mintarja Oei也因為沒有確保公司遵守當局相關條例而被金管局譴責。

當局表示，公司已經採取措施糾正疏失。