# 無照提供基金管理服務 1財務顧問監8周 

URL: https://www.shicheng.news/zh-hant/v/r68vJ
Published: 2024-09-18
Source: 獅城新聞

![無照提供基金管理服務 1財務顧問監8周 ](https://www.shicheng.news/images/image/1751/17511225.avif?0)





被告羅健豪被判坐牢8周。（新明日報圖） 

（新加坡訊）新加坡一名財務顧問以私人名義，無照為9名客戶提供基金管理服務，導致他們蒙受374萬元損失，前天被判坐牢8周。

《新明日報》報道，被告是43歲的羅健豪（譯音），他面對一項牴觸證券及期貨法令的控狀。

案情顯示，被告案發時是一家顧問公司的代表，也是持有新加坡金融管理局發出執照的財務顧問。

他私下與9名客戶接洽，稱能以自己私人名義，代客戶交易股票。

因相信被告，其中8名客戶將交易戶頭的登入密碼告知被告，讓被告直接通過他們的戶頭交易。

另一名客戶則是將15萬元（約49萬7155令吉）的款項，匯到被告的銀行戶頭裡，讓被告代她投資香港股票。

在2021年3月至2023年3月間，被告用了9名客戶共460萬5905元的款項進行投資。

被告雖沒向客戶承諾投資必有回報，但他與客戶達成協議，若投資有利潤，他可從利潤中抽取20%為酬勞，或從投資額抽1%當佣金。

被告代客戶進行的投資起初有利可賺，被告共獲21萬3000元佣金。不過投資之後失利，導致客戶共蒙受374萬元的損失。

被告也自掏腰包，拿出48萬4000元彌補客戶的損失。

根據新加坡條例，基金管理受監控，被告沒有所需的資本市場服務執照為客戶提供基金管理服務，因此觸法。