# 新加坡秘書合規收緊：三名註冊合規負責人因虛假申報被罰逾 10 萬新幣

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Published: 2025-11-15
Source: 獅城新聞

近期，新加坡監管機構把一家企業服務提供商（CSP）及其負責人告上法庭，多名註冊合規負責人（RQI）因**虛假申報與未取得董事同意文件**被判罰款並禁任董事 5 年。其中，一名從業人員僅因在客戶公司的**實控人登記（RORC）中申報錯誤**，個人就被罰 **7,500 新幣**。

## 一、案件要點



某秘書公司負責人， 授權員工為數十家客戶公司任命同一名自然人為新加坡本地董事，卻**沒有取得正式簽署的董事同意文件**；又授權員工為兩家客戶公司提交**錯誤的實控人信息**。

另一名從業人員

在客戶公司年度報告中，連續兩年勾選「**豁免實際控制人登記 RORC**」，但該公司並不符合豁免條件。

第三名從業人員

在實控人RORC申報中，**把自己填成客戶公司的實控人**，但他並非該公司的真實控制人。

三人均被判罰款，且因「虛假申報」罪名成立，依法 **5 年內不得擔任任何公司董事，也不得參與任何本地或海外公司的管理**。

## 二、監管信號：從「文書錯誤」變成「實質違規」



這次事件說明，在監管眼中，以下行為都已視為**嚴重合規問題**，而不是「小失誤」：

**沒有授權 consent，就提交董事任命**

不再是「流程疏忽」，而是對公司治理與反洗錢制度的破壞。

**隨意勾選實控人豁免**

會導致公司處於「沒有實控人記錄」的狀態，透明度嚴重不足。

**實控人申報錯誤 / 虛假**

直接掩蓋真正控制人身份，觸碰反洗錢、反恐融資底線。

對秘書公司和註冊合規負責人來說，**責任已經從「公司層面」上升到「個人層面」**：誰授權、誰申報，誰就可能被罰款、禁董。

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## 三、對秘書公司和註冊合規負責人 RQI 的合規提醒



給秘書同行幾條非常實際的提示：

**RORC 必須「識真控、填真人、留真檔」**

一定要弄清客戶公司真正的實控人（而不是用掛名董事nominee、秘書公司員工或「暫時先頂著用的人」來註冊公司）；保留 KYC 文件、股權結構說明、客戶簽字確認。

**沒有簽字的授權書 consent，堅決不提交董事任命**

口頭同意、聊天記錄，不等於正式同意文件；每一份董事任命文件都要能單獨拿出來經得起檢查。

**年報里的 RORC 豁免選項，不要「順手一勾」**

建立內部核對清單，逐一確認是否真正符合豁免條件。

**建立最基本的內部控制**

高風險變更（董事、股權、實控人）必須由合伙人二次審批；操作記錄、客戶確認均需留檔，以備監管抽查。

## 四、結語：合規是成本，更是護城河



這幾起案例，本質上是在提醒大家：在新加坡做秘書業務，已經進入「強監管時代」。現在不只是秘書公司要合規，註冊合規負責人 RQI的自身職業生涯也在「合規風險之內」。對專業秘書公司而言，合規不只是成本，更是未來能否在新加坡長期穩健經營的**底線和護城河**。