# 違反反洗錢和反恐怖主義融資條例 1公司被罰190萬元

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Published: 2024-10-30
Source: 獅城新聞

![違反反洗錢和反恐怖主義融資條例 1公司被罰190萬元](https://www.shicheng.news/images/image/1753/17533983.avif?0)





新加坡一家投資管理公司因為違反反洗錢和反恐怖主義融資條例，被當局處以190萬的銷案罰金。（8視界新聞網示意圖） 

（新加坡訊）新加坡一家投資管理公司因為違反反洗錢和反恐怖主義融資條例，被當地金融管理局處以190萬元的銷案罰金。

此外，該公司總裁也受到當局譴責。

《8視界新聞網》報道，新加坡金管局的文告說，當局發現涉事公司的內部政策和程序不足，以致該公司在2015年6月到2020年10月，多次違反相關條例，令公司可能陷入金融犯罪風險。

這些疏失包括：沒有落實足夠程序，偵測和通報客戶和第三方之間的大筆交易；沒有評估同客戶的業務，是否存在洗錢和反恐融資風險，或採取相應措施降低風險；沒有確認多名客戶和相關人士，是不是政治涉險人物或跟政治涉險人物有關聯。

該公司也沒有妥善記錄客戶的受益擁有人文件資料，或確認受益擁有人的身份。

此外，該公司總裁也因為沒有確保公司遵守當局相關條例，而被該局譴責。

當局表示，公司已經採取措施糾正疏失。