最新新加坡单一家族办公室13O/U申请流程更新
来源：新加坡金管局（MAS）
从2024年10月1日起，所有新提交的单一家族办公室13O/U申请必须附有由新加坡金管局指定的六家背景调查服务商出具的背景调查报告，预计背景调查报告的出具需要两周时间。
背景调查将审查以下信息：
✔基金公司
✔单一家族办公室（SFO）
✔基金公司和SFO的最终受益人、股东和董事
✔最终受益人的直系亲属
✔SFO的高级管理人员和投资专业人士
✔对最终受益人财富来源有贡献的个人和公司
✔如果基金公司的结构为信托，则包括信托的设立人和受益人
指定的6家筛查服务商（Screening Service Providers,简称SSP）分别为：
1.Avvanz
2.BDO Advisory
3.DC Frontiers
4.Ernst & Young Advisory（安永）
5.KPMG Services （毕马威）
6.PwC （普华永道）
增加背景调查流程的目的
在2023年新加坡特大洗钱案件之后，本地金融机构的合规监管更加严格，此次针对单一家族办公室13O &13U税务豁免申请增加背景调查流程，主要目的是加强对单一家族办公室的监管和合规性审查，确保新加坡的金融环境更加安全和透明。我们分析，这项措施旨在：
1.防范金融犯罪和洗钱行为：通过深入了解基金公司及其相关人员的背景信息，可以有效识别和防范潜在的金融犯罪活动，包括洗钱和恐怖主义融资。
2.确保受益人和管理层的诚信：背景调查有助于确认基金公司、单一家族办公室及其最终受益人和高级管理层的诚信和可信度，这有助于维护新加坡金融市场的声誉和稳定。
3.提高合规性标准：背景调查流程的增加，促使单一家族办公室遵守更严格的合规标准，这不仅有助于保护投资者的利益，也有助于新加坡作为全球金融中心的地位。
此措施也是对2023新加坡特大洗钱案件的回应，体现了新加坡金管局加强金融监管和合规的决心。
增加背景调查流程的后续影响
• 加强监管与合规性：新的政策旨在加强对家族办公室的监管，确保其合法合规运营，这将显著提高审核过程的透明度和合规性，有助于防范潜在的洗钱和非法融资风险。此外，要求提交详细的背景调查报告也意味着家族办公室的运作必须更加透明，以符合监管标准，从而增强对新加坡金融市场的信任。
• 流程调整与现有政策保持一致：此次调整仅在申请流程上做出了补充，并未改变单一家族办公室税务豁免申请的基本条件和相关递交程序。尽管如此，鉴于最近一年内家族办公室税务豁免政策和要求的频繁变动，建议申请人联系我们的专业顾问了解最新的政策和要求。
• 新加坡金融管理局指定了6家背景调查机构服务商，背景调查报告的出具时间在2周左右。申请人在10月1号之后提交家族办公室税务豁免申请，将会有额外的背调机构费用支出。
MAS将在2024年9月4日举办线下会议就此进行详细说明
