【资本市场服务牌照】(一)什么是资本市场服务牌照

2023年06月14日   •   1万次阅读

B.拥有至少3年与作为暂时代表进行的受规管活动相关的工作经验;

C.获委任为暂时代表后3个月内符合相关考核要求。

暂时代表的任命有效期为自暂时代表任命之日起最多3个月,暂时代表可以在以下时间之后继续作为指定代表进行受规管活动: i.贵公司已通过一次性提交的3D表格通知MAS(在3个月的宽限期内)代表已完成相关检查要求; ii.他的姓名已作为指定代表登记在公共代表名册中。

除了以上资格标准外,被任命为临时代表的个人必须要满足以下最低入职要求:

A.目前不居住在新加坡;

B.是CMS持牌人或豁免CMS实体的相关公司的雇员;

C.拥有至少 5 年与作为临时代表进行的受规管活动相关的工作经验。

如果临时代表的任命要再延长3个月,那么CMS持牌人或豁免CMS实体,需要在代表开始第一个3个月的区间后通知MAS。

03 豁免持有资本市场服务牌照(CMS License)的规定

1.以下人士就下列受规管活动获豁免持有资本市场服务牌照(CMS License)以经营该等受规管活动的业务:

(a) 根据1970年《银行法》就任何受监管活动获得许可的任何银行;

(b) 根据1970年《银行法》就任何受监管活动获得许可的任何商业银行;

(c) 根据1967年《金融公司法》就该法不禁止的任何受监管活动或已获该法第25(2)条豁免的任何金融公司;

(d) 根据1966年《保险法》获得许可的为开展保险业务而进行基金管理的任何公司或合作社;

(e)任何认可交易所、认可市场营运者或认可控股公司,就任何受规管活动而言,该等活动完全与其经营有组织的市场或其作为认可控股公司的表现(视情况而定)有关;

(f)任何获批准的结算所或认可结算所,涉及任何完全附带于其运作结算设施的受规管活动;

(g) MAS可能豁免的任何受监管活动的其他人员或类别人员。

2.MAS可通过条例或书面通知,就MAS认为合适的受规管活动或任何相关事项的进行,对获豁免人士或其代表施加条件或限制,豁免人或其代表(视情况而定)必须遵守这些条件或限制;

3.任何获豁免人士或获豁免人士的代表,如违反第2条规定的任何条件或限制,即属犯罪,一经定罪,可处以不超过5万新元的罚款,如属持续犯罪,则在定罪后继续犯罪的每一天或一天的一部分时间,可处以不超过5000新元的罚款。

4.MAS可撤销根据本节给予任何人的豁免:

(a) 如果它违反了2001年证券和期货法 (SFA)中适用于它的任何规定或根据第2条对其施加的任何条件或限制;

(b)如未能缴付第99A条所述的年费;

(c) 如违反根据第101(1)条向其发出的任何指示;或

(d) 如果MAS认为其经营业务的方式在MAS看来有悖于公众利益。

5. 如果MAS撤销根据本节给予任何人的豁免,MAS无需给该人陈述的机会。

6.根据第4条撤回给予任何人的豁免,其作用不是为了—— (a) 避免或影响该人订立的与受规管活动有关的任何协议、交易或安排,不论该协议、交易或安排是在撤回豁免之前或之后订立的;或 (b) 影响任何此类协议、交易或安排下产生的任何权利、义务或责任。

7.对管理局根据第4条作出的决定感到不满的人,可在收到MAS决定的通知后30天内向部长提出上诉,部长的决定为最终决定。

04 资本市场服务牌照(CMS License)的有效期

CMS License有效期至:

①CMS License持牌人停止进行根据CMS License所有受监管的活动,并且CMS License被MAS取消;

②MAS吊销了该CMS License;

③根据SFA 第 95 条,CMS License失效。

所有持有CMS License以开展受监管活动的实体都列在金融机构名录中,相应地,所有不再持有许可证的实体将从金融机构目录中删除。

05 CMS License持牌人须缴付的年费

年费有两种类型: i.CMS License的年费; ii. CMS License持牌人任命的代表的年费。

年费是CMS License持牌人所有受规管活动的应付年费总和。

CMS License的年费:

CMS License持牌人指定代表的年费:

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