触犯金管局条例 2金融业从业员上诉后 禁制令有所调整

2018-10-10     462
触犯金管局条例 2金融业从业员上诉后 禁制令有所调整

因为触犯我国金融管理局条例,而被禁提供金融咨询服务的两名金融业从业员,在提出上诉后,所面对的禁制令有所调整。

金管局说,瑞士信贷新加坡分行前执行董事Lim Fang Wee的禁制令将从4年减为3年。

Lim Fang Wee因为刻意向瑞信隐瞒三个账户持有人的真实身份,使得瑞信难以监管和检测有关账户是否有可疑交易,而在今年5月接到4年的禁制令。

另一名被禁制的NRA资本创办人凯文史各力在上诉后,则获准继续担任NRA的主要股东,但必须向金管局保证,不会行使股东权益,直接或间接介入NRA的管理和运作。

不过,凯文史各力的禁制令有效期维持不变,仍旧是三年。

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