新加坡博彩监管局（GRA）近日对圣淘沙名胜世界（RWS）处以225万新元的罚款，原因是该赌场业者没有对部分客户进行必要的尽职调查和身份核实，违反了赌场管制法令和防止洗钱和恐怖主义融资的条例。
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赌场违规细节
根据博彩监管局的文告，2020年，该局曾要求圣淘沙名胜世界和滨海湾金沙两家赌场业者对一些客户活动进行审查，圣淘沙名胜世界在审查过程中发现不合规交易并向博彩监管局报告。
经进一步调查，博彩监管局发现，2016年12月至2019年12月，圣淘沙名胜世界的员工从第三方收取5000新元或以上的现金并存入赌场客户的账户，但并未对客户进行应有的调查。
根据条例，赌场业者在收取5000新元或以上的现金存款时，必须尽责进行应有的调查。在接受这些现金存款时，圣淘沙名胜世界没有确定存款人的身份，没有记录身份信息，也没有按照赌场管制（防止洗钱和恐怖主义融资）条例要求，通过可靠和独立的消息来源进行身份核实。
博彩监管局指出，虽然圣淘沙名胜世界已制定防止洗钱和恐怖主义融资框架和控制措施，但某些措施存在系统性失误，导致不合规行为未被发现。
博彩监管局后续措施
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博彩监管局已吊销其中一名涉案职员的特殊员工执照，并正在开展进一步调查，以评估其他持特殊执照涉案员工的可能罪责，特殊员工执照是博彩监管局发给从事赌场相关工作的人员或赌场运营决策者的执照。
博彩监管局强调，当局严肃对待此类违规行为，并将毫不犹豫地对违规赌场业者采取纪律处分。圣淘沙名胜世界随后采取行动改进流程，并聘请独立机构审查标准作业程序，同时，也对企业文化进行了审查，以加强内部和企业管制。
云顶新加坡（GENTING Singapore）也发布声明说，在对此次违规的调查中，未发现任何和刑事犯罪或洗钱相关证据，因此并没有向警方报案，声明中说：“我们致力于维护高合规标准，并将继续与博彩监管局密切合作，加强流程、管制和培训的成效，确保业务和运营符合相关法律法规。”
云顶新加坡也强调，此次罚款不会对合并有形资产净值产生任何影响。
圣淘沙名胜世界简介
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圣淘沙名胜世界是亚洲高端生活方式的度假胜地，位于新加坡的圣淘沙岛。圣淘沙名胜世界占地49公顷，是新加坡环球影城、S.E.A.海洋馆、海豚园和水上探险乐园等世界级景点的所在地。
八家独特的豪华酒店、世界级的名胜世界会议中心和一间赌场与其主题公园和景点中冒险和肾上腺素飙升的体验相辅相成。圣淘沙名胜世界拥有众多著名的名厨餐厅，提供屡获殊荣的用餐体验和来自世界各地的令人兴奋的美食，是新加坡充满活力和多样化餐饮场景的主要参与者，以及亚洲美食家的主要美食目的地。
这处综合度假胜地还提供原创的驻场演出、音乐会等世界一流的娱乐活动。自 2011 年以来，圣淘沙名胜世界连续十年在 TTG 旅游奖的评选中被评为“最佳综合度假胜地”，该奖项旨在表彰亚太地区旅游行业的佼佼者，圣淘沙名胜世界由云顶集团旗下的公司云顶新加坡全资拥有。
赌场业者的责任
根据博彩监管局的网站，赌场业者有责任确保其业务和运营符合赌场管制法令和防止洗钱和恐怖主义融资的条例。赌场业者必须制定和执行有效的内部政策、程序和控制措施，以防止其业务被用于洗钱和恐怖主义融资的目的。
赌场业者还必须对其客户进行尽职调查，以了解客户的身份、背景和活动。赌场业者必须在以下情况下对客户进行尽职调查：
当客户在赌场开设账户或进行交易时，当客户进行5000元或以上的现金存款或提款时，当客户进行10万元或以上的非现金存款或提款时，当客户进行任何可疑的交易或活动时。
赌场业者还必须保留客户的身份信息和交易记录，并在规定的时间内向博彩监管局报告可疑的交易或活动。
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圣淘沙名胜世界因未尽职调查客户而被罚225万元，是新加坡赌场业者近年来面临的最高罚款。这一事件也提醒了赌场业者和客户，遵守赌场管制法令和防止洗钱和恐怖主义融资的条例的重要性。
博彩监管局也呼吁广大赌场客户，不要参与任何形式的网上或电话投注，以免触犯法律，损害自身的合法权益。博彩监管局还建议赌场客户，如有任何博彩相关的投诉或咨询，可随时向博彩监管局反映，博彩监管局将积极处理和回应。
博彩监管局表示，将一如既往地履行其职责，为新加坡的博彩业提供有效的监管和协调，保障新加坡的博彩业的公平、诚信、透明和有序，为新加坡的经济多元化和社会和谐贡献力量。
