新加坡博彩監管局（GRA）近日對聖淘沙名勝世界（RWS）處以225萬新元的罰款，原因是該賭場業者沒有對部分客戶進行必要的盡職調查和身份核實，違反了賭場管制法令和防止洗錢和恐怖主義融資的條例。
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賭場違規細節
根據博彩監管局的文告，2020年，該局曾要求聖淘沙名勝世界和濱海灣金沙兩家賭場業者對一些客戶活動進行審查，聖淘沙名勝世界在審查過程中發現不合規交易並向博彩監管局報告。
經進一步調查，博彩監管局發現，2016年12月至2019年12月，聖淘沙名勝世界的員工從第三方收取5000新元或以上的現金並存入賭場客戶的帳戶，但並未對客戶進行應有的調查。
根據條例，賭場業者在收取5000新元或以上的現金存款時，必須盡責進行應有的調查。在接受這些現金存款時，聖淘沙名勝世界沒有確定存款人的身份，沒有記錄身份信息，也沒有按照賭場管制（防止洗錢和恐怖主義融資）條例要求，通過可靠和獨立的消息來源進行身份核實。
博彩監管局指出，雖然聖淘沙名勝世界已制定防止洗錢和恐怖主義融資框架和控制措施，但某些措施存在系統性失誤，導致不合規行為未被發現。
博彩監管局後續措施
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博彩監管局已吊銷其中一名涉案職員的特殊員工執照，並正在開展進一步調查，以評估其他持特殊執照涉案員工的可能罪責，特殊員工執照是博彩監管局發給從事賭場相關工作的人員或賭場運營決策者的執照。
博彩監管局強調，當局嚴肅對待此類違規行為，並將毫不猶豫地對違規賭場業者採取紀律處分。聖淘沙名勝世界隨後採取行動改進流程，並聘請獨立機構審查標準作業程序，同時，也對企業文化進行了審查，以加強內部和企業管制。
雲頂新加坡（GENTING Singapore）也發布聲明說，在對此次違規的調查中，未發現任何和刑事犯罪或洗錢相關證據，因此並沒有向警方報案，聲明中說：「我們致力於維護高合規標準，並將繼續與博彩監管局密切合作，加強流程、管制和培訓的成效，確保業務和運營符合相關法律法規。」
雲頂新加坡也強調，此次罰款不會對合併有形資產凈值產生任何影響。
聖淘沙名勝世界簡介
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聖淘沙名勝世界是亞洲高端生活方式的度假勝地，位於新加坡的聖淘沙島。聖淘沙名勝世界占地49公頃，是新加坡環球影城、S.E.A.海洋館、海豚園和水上探險樂園等世界級景點的所在地。
八家獨特的豪華酒店、世界級的名勝世界會議中心和一間賭場與其主題公園和景點中冒險和腎上腺素飆升的體驗相輔相成。聖淘沙名勝世界擁有眾多著名的名廚餐廳，提供屢獲殊榮的用餐體驗和來自世界各地的令人興奮的美食，是新加坡充滿活力和多樣化餐飲場景的主要參與者，以及亞洲美食家的主要美食目的地。
這處綜合度假勝地還提供原創的駐場演出、音樂會等世界一流的娛樂活動。自 2011 年以來，聖淘沙名勝世界連續十年在 TTG 旅遊獎的評選中被評為「最佳綜合度假勝地」，該獎項旨在表彰亞太地區旅遊行業的佼佼者，聖淘沙名勝世界由雲頂集團旗下的公司雲頂新加坡全資擁有。
賭場業者的責任
根據博彩監管局的網站，賭場業者有責任確保其業務和運營符合賭場管制法令和防止洗錢和恐怖主義融資的條例。賭場業者必須制定和執行有效的內部政策、程序和控制措施，以防止其業務被用於洗錢和恐怖主義融資的目的。
賭場業者還必須對其客戶進行盡職調查，以了解客戶的身份、背景和活動。賭場業者必須在以下情況下對客戶進行盡職調查：
當客戶在賭場開設帳戶或進行交易時，當客戶進行5000元或以上的現金存款或提款時，當客戶進行10萬元或以上的非現金存款或提款時，當客戶進行任何可疑的交易或活動時。
賭場業者還必須保留客戶的身份信息和交易記錄，並在規定的時間內向博彩監管局報告可疑的交易或活動。
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聖淘沙名勝世界因未盡職調查客戶而被罰225萬元，是新加坡賭場業者近年來面臨的最高罰款。這一事件也提醒了賭場業者和客戶，遵守賭場管制法令和防止洗錢和恐怖主義融資的條例的重要性。
博彩監管局也呼籲廣大賭場客戶，不要參與任何形式的網上或電話投注，以免觸犯法律，損害自身的合法權益。博彩監管局還建議賭場客戶，如有任何博彩相關的投訴或諮詢，可隨時向博彩監管局反映，博彩監管局將積極處理和回應。
博彩監管局表示，將一如既往地履行其職責，為新加坡的博彩業提供有效的監管和協調，保障新加坡的博彩業的公平、誠信、透明和有序，為新加坡的經濟多元化和社會和諧貢獻力量。
