【新加坡VS香港，一些视角的对比分析】 （四）新加坡和香港金融监管机构对比

SFC的监管工作分为中介人、市场基础设施及交易、上市及收购事宜，投资产品、执法五大范畴，我们以中介人为例，为大家介绍SFC对证券的监管要求。

SFC采取以下措施监管市场上的中介人： A.进行现场审查及非现场监察，从而 a.监察中介人的业务操守，确定其遵守相关的规管规定； b.评估及监察中介人的财政稳健程度； C.处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请； D.就相关政策及监管事宜与中介人及业界保持沟通。

03

新加坡和香港监管机构对比