未阻客户关系经理不当行为 摩根大通被狮城金管局罚240万新元

2024年12月03日   •   2565次阅读

新加坡金管局抽样调查摩根大通客户关系经理进行的场外债券交易,发现在24笔交易中,客户关系经理虚报了价格成分,或遗漏了重要信息。(早报网档案照)

(新加坡讯)摩根大通(JPMorgan Chase)因未能防止和阻止银行的客户关系经理,向客户披露不正确或不完整的资讯,被新加坡金融管理局处以240万元民事罚款。

《联合早报》报道,根据新加坡金管局今日发布的文告,摩根大通的客户关系经理在24次场外(OTC)债券交易中,导致客户被收取的价差高于双边商定的利率。

金管局是在针对私人银行业的定价和披露进行审查时,发现摩根大通的疏漏。

调查发现,在场外债券交易中,摩根大通的做法是根据银行同业间的价格,向客户收取差价。由于客户无法获得银行同业间的价格,他们只能依赖客户关系经理。

金管局指出,摩根大通没有建立适当的流程和控制措施,以确保银行的客户关系经理在代表客户执行场外债券交易时,遵守与客户预先商定的价差。

金管局抽样调查摩根大通客户关系经理进行的场外债券交易,发现在24笔交易中,客户关系经理虚报了价格成分,或遗漏了收取的价差高于商定利率的重要信息,这么做违反了新加坡证券与期货法令。

摩根大通已承认,根据证券与期货法令第236C条,它对于未能防止或发现其客户关系经理的不当行为,须负上责任,并已向金管局支付了民事罚款。

摩根大通向受影响客户退还了超额征收的费用,也已经加强它的定价架构和内部控制,以预防类似情况再发生。

金管局另外正针对个别涉及不当行为的客户关系经理展开审查。

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