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用妻子和岳母账号进行股票交易 交易员接获金管局禁制令

2024/09/25
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新加坡金融管理局。(图:任佳星)

一家基金管理公司的交易员通过妻子和岳母的交易账号,同公司进行多只股票的交易,自己从中获利却导致公司蒙受损失。他因触犯证券与期货法令被定罪后,接到金融管理局的禁制令。

金管局发表文告表示,已经向基金管理公司Nech Capital的前代表Pan Qi发出禁制令。即日起,他将被禁止参与任何受证券与期货法令管制的活动,也不得在这项法令管辖的资本市场服务公司担任管理人员、董事或成为主要股东,为期五年。

金管局说,在2019年1月4日到2020年7月24之间,Pan Qi担任Nech Capital的交易员,却通过操纵家属的交易账号,同公司进行多只股票的交易,从中获利。他在去年4月因触犯证券与期货法令的罪名成立,被判处坐牢五个星期,罚款12万元。

金管局因此有理由相信,他不会诚实地提供资本市场服务。虽然Pan Qi已经不在本地担任公司代表,但为了维护新加坡金融业的诚信,以及人们的信任,金管局还是决定对他发出禁制令。

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