
新加坡金融管理局。(圖:任佳星)
一家基金管理公司的交易員通過妻子和岳母的交易帳號,同公司進行多隻股票的交易,自己從中獲利卻導致公司蒙受損失。他因觸犯證券與期貨法令被定罪後,接到金融管理局的禁制令。
金管局發表文告表示,已經向基金管理公司Nech Capital的前代表Pan Qi發出禁制令。即日起,他將被禁止參與任何受證券與期貨法令管制的活動,也不得在這項法令管轄的資本市場服務公司擔任管理人員、董事或成為主要股東,為期五年。
金管局說,在2019年1月4日到2020年7月24之間,Pan Qi擔任Nech Capital的交易員,卻通過操縱家屬的交易帳號,同公司進行多隻股票的交易,從中獲利。他在去年4月因觸犯證券與期貨法令的罪名成立,被判處坐牢五個星期,罰款12萬元。
金管局因此有理由相信,他不會誠實地提供資本市場服務。雖然Pan Qi已經不在本地擔任公司代表,但為了維護新加坡金融業的誠信,以及人們的信任,金管局還是決定對他發出禁制令。