无照提供基金管理服务 1财务顾问监8周

2024年09月18日   •   1197次阅读

被告罗健豪被判坐牢8周。(新明日报图)

(新加坡讯)新加坡一名财务顾问以私人名义,无照为9名客户提供基金管理服务,导致他们蒙受374万元损失,前天被判坐牢8周。

《新明日报》报道,被告是43岁的罗健豪(译音),他面对一项抵触证券及期货法令的控状。

案情显示,被告案发时是一家顾问公司的代表,也是持有新加坡金融管理局发出执照的财务顾问。

他私下与9名客户接洽,称能以自己私人名义,代客户交易股票。

因相信被告,其中8名客户将交易户头的登入密码告知被告,让被告直接通过他们的户头交易。

另一名客户则是将15万元(约49万7155令吉)的款项,汇到被告的银行户头里,让被告代她投资香港股票。

在2021年3月至2023年3月间,被告用了9名客户共460万5905元的款项进行投资。

被告虽没向客户承诺投资必有回报,但他与客户达成协议,若投资有利润,他可从利润中抽取20%为酬劳,或从投资额抽1%当佣金。

被告代客户进行的投资起初有利可赚,被告共获21万3000元佣金。不过投资之后失利,导致客户共蒙受374万元的损失。

被告也自掏腰包,拿出48万4000元弥补客户的损失。

根据新加坡条例,基金管理受监控,被告没有所需的资本市场服务执照为客户提供基金管理服务,因此触法。

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