【資本市場服務牌照】(一)什麼是資本市場服務牌照

2023/06/14   •   9399閱
想了解新加坡資本市場服務牌照(CMS License)的全貌?本文深度解析CMS與資產管理牌照的關鍵區別、7類受監管業務範圍、申請門檻、財務要求、代表任命規則及豁免條件,幫助金融機構與企業避開合規雷區。無論您是基金經理、財務顧問還是新創企業,這份權威指南將助您清晰掌握MAS監管核心要點,避免高額罰款與業務中斷風險。

B.擁有至少3年與作為暫時代表進行的受規管活動相關的工作經驗;

C.獲委任為暫時代表後3個月內符合相關考核要求。

暫時代表的任命有效期為自暫時代表任命之日起最多3個月,暫時代表可以在以下時間之後繼續作為指定代表進行受規管活動: i.貴公司已通過一次性提交的3D表格通知MAS(在3個月的寬限期內)代表已完成相關檢查要求; ii.他的姓名已作為指定代表登記在公共代表名冊中。

除了以上資格標準外,被任命為臨時代表的個人必須要滿足以下最低入職要求:

A.目前不居住在新加坡;

B.是CMS持牌人或豁免CMS實體的相關公司的雇員;

C.擁有至少 5 年與作為臨時代表進行的受規管活動相關的工作經驗。

如果臨時代表的任命要再延長3個月,那麼CMS持牌人或豁免CMS實體,需要在代表開始第一個3個月的區間後通知MAS。

/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238991.avif

03 豁免持有資本市場服務牌照(CMS License)的規定

1.以下人士就下列受規管活動獲豁免持有資本市場服務牌照(CMS License)以經營該等受規管活動的業務:

(a) 根據1970年《銀行法》就任何受監管活動獲得許可的任何銀行;

(b) 根據1970年《銀行法》就任何受監管活動獲得許可的任何商業銀行;

(c) 根據1967年《金融公司法》就該法不禁止的任何受監管活動或已獲該法第25(2)條豁免的任何金融公司;

(d) 根據1966年《保險法》獲得許可的為開展保險業務而進行基金管理的任何公司或合作社;

(e)任何認可交易所、認可市場營運者或認可控股公司,就任何受規管活動而言,該等活動完全與其經營有組織的市場或其作為認可控股公司的表現(視情況而定)有關;

(f)任何獲批准的結算所或認可結算所,涉及任何完全附帶於其運作結算設施的受規管活動;

(g) MAS可能豁免的任何受監管活動的其他人員或類別人員。

2.MAS可通過條例或書面通知,就MAS認為合適的受規管活動或任何相關事項的進行,對獲豁免人士或其代表施加條件或限制,豁免人或其代表(視情況而定)必須遵守這些條件或限制;

3.任何獲豁免人士或獲豁免人士的代表,如違反第2條規定的任何條件或限制,即屬犯罪,一經定罪,可處以不超過5萬新元的罰款,如屬持續犯罪,則在定罪後繼續犯罪的每一天或一天的一部分時間,可處以不超過5000新元的罰款。

4.MAS可撤銷根據本節給予任何人的豁免:

(a) 如果它違反了2001年證券和期貨法 (SFA)中適用於它的任何規定或根據第2條對其施加的任何條件或限制;

(b)如未能繳付第99A條所述的年費;

(c) 如違反根據第101(1)條向其發出的任何指示;或

(d) 如果MAS認為其經營業務的方式在MAS看來有悖於公眾利益。

5. 如果MAS撤銷根據本節給予任何人的豁免,MAS無需給該人陳述的機會。

6.根據第4條撤回給予任何人的豁免,其作用不是為了—— (a) 避免或影響該人訂立的與受規管活動有關的任何協議、交易或安排,不論該協議、交易或安排是在撤回豁免之前或之後訂立的;或 (b) 影響任何此類協議、交易或安排下產生的任何權利、義務或責任。

7.對管理局根據第4條作出的決定感到不滿的人,可在收到MAS決定的通知後30天內向部長提出上訴,部長的決定為最終決定。

/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238992.avif

04 資本市場服務牌照(CMS License)的有效期

CMS License有效期至:

①CMS License持牌人停止進行根據CMS License所有受監管的活動,並且CMS License被MAS取消;

②MAS吊銷了該CMS License;

③根據SFA 第 95 條,CMS License失效。

所有持有CMS License以開展受監管活動的實體都列在金融機構名錄中,相應地,所有不再持有許可證的實體將從金融機構目錄中刪除。

/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238993.avif

05 CMS License持牌人須繳付的年費

年費有兩種類型: i.CMS License的年費; ii. CMS License持牌人任命的代表的年費。

年費是CMS License持牌人所有受規管活動的應付年費總和。

CMS License的年費:

/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238994.avif

CMS License持牌人指定代表的年費:

/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238995.avif
/www/orgs.pro/web/images/image/1723/17238996.avif
上一頁
2/2

及時獲取本站更新:

設為 Google 偏好來源