允許無牌集資超過1535萬元 董事經理被禁進行相關活動八年

2022/05/24   •   1061閱
一名公司董事經理因違反證券與期貨法令,被金融管理局禁止資本市場服務相關活動八年。該董事經理曾擔任Noble Consulting Group董事,該公司向145名投資者集資超過1535萬元,其簽署的投資協議被判為非法證券。此次事件反映了對資本市場服務規範的嚴格要求。
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一名公司董事經理因為允許沒有持資本市場服務牌照的公司進行證券相關業務,被金融管理局禁止進行資本市場服務相關活動八年。

根據金管局發出的禁制令,Nancy Tan Mee Khim將不得從事證券與期貨法令下的任何受監管活動,或擔任資本市場服務公司的管理人、董事或成為主要的股東。

金管局發表文告說,Nancy Tan在2013年7月到2015年12月期間擔任Noble Consulting Group的董事經理。這家公司主辦了多場研討會,參加了投資展並派發了宣傳資料給潛在投資人,向145名公眾集資超過1535萬元。法庭發現,這些投資者所簽署的投資或貸款合約,實際上是一種證券。

Nancy Tan隨後在2020年6月3日,被法庭裁定觸犯證券與期貨法令,被判坐牢8個月。她去年上訴失敗。

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