未能防止分行客户经理不当行为 瑞士信贷遭狮城金管局罚390万新元

2023/12/29   •   1380阅
新加坡瑞士信贷银行因未能有效监控客户经理的不当行为,被金融管理局处以390万新元民事罚款。客户经理在盘后披露的交易信息不准确,导致客户在39个场外债券交易中被收取过高的差价。银行已加强内部监控并赔偿受影响客户。了解新加坡金融监管、银行合规以及客户保护相关信息。
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位于樟宜商业园的瑞士信贷银行办公室。(路透社)

(新加坡讯) 瑞士信贷(Credit Suisse)因为未能防止或发现新加坡分行客户经理的不当行为,被该国金融管理局处以390万新元的民事罚款。

《8视界新闻网》报导,金管局发文告说,涉事客户经理在盘后向客户披露的交易信息并不准确或不完整,导致客户在39个场外债券交易中,被收取了过高的差价。

调查显示,瑞士信贷没有制定恰当的管控措施,如盘后监控,以防止或发现客户经理的不当行为。瑞士信贷已加强内部监控,避免类似不当行为再次发生。

银行也已经向金管局支付罚款,以及另外赔偿受影响的客户。

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