未能防止分行客戶經理不當行為 瑞士信貸遭獅城金管局罰390萬新元

2023/12/29   •   1380閱
新加坡瑞士信貸銀行因未能有效監控客戶經理的不當行為,被金融管理局處以390萬新元民事罰款。客戶經理在盤後披露的交易信息不準確,導致客戶在39個場外債券交易中被收取過高的差價。銀行已加強內部監控並賠償受影響客戶。了解新加坡金融監管、銀行合規以及客戶保護相關信息。
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位於樟宜商業園的瑞士信貸銀行辦公室。(路透社)

(新加坡訊) 瑞士信貸(Credit Suisse)因為未能防止或發現新加坡分行客戶經理的不當行為,被該國金融管理局處以390萬新元的民事罰款。

《8視界新聞網》報導,金管局發文告說,涉事客戶經理在盤後向客戶披露的交易信息並不準確或不完整,導致客戶在39個場外債券交易中,被收取了過高的差價。

調查顯示,瑞士信貸沒有制定恰當的管控措施,如盤後監控,以防止或發現客戶經理的不當行為。瑞士信貸已加強內部監控,避免類似不當行為再次發生。

銀行也已經向金管局支付罰款,以及另外賠償受影響的客戶。

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