【资本市场服务牌照】(九)资本市场服务牌照申请及经营过程中可能涉及的费用(2)获豁免人士及某些代表须缴付的年费

2023年07月01日   •   1026次阅读

(i)代表委托人(任何其他人)在资本市场交易证券产品;

(ii)基金管理;

(iii)就企业融资提供咨询;

(iv)房地产投资信托管理;

(v)提供信用评级服务;或

(vi)以杠杆式外汇交易为目的,在资本市场交易作为集体投资计划、交易所交易衍生品合约、场外衍生品合约或现货外汇合约单位的产品。

指定代表或临时代表姓名的年费首次付款方式及时间

a.如果委托人与MAS没有GIRO协议,则按照MAS指定的方式,在费用通知中指定的日期之前进行支付;

b.如果委托人与MAS达成了GIRO协议,则由GIRO在登记册中登记姓名的下一个月的第16天之前进行支付。

非首次缴纳年费指定代表或临时代表姓名的年费

在任何其他年份,在公共代表名册中保留指定代表或临时代表姓名的年费,与其中受规管活动相关,具体如下:

①交易属于证券的资本市场产品:

(i)如果委托人是新加坡证券交易所的成员,则需要缴纳700美元;或

(ii)如果委托人是任何其他人,则需要缴纳200美元;

②在资本市场交易属于集体投资计划单位的产品,则需要缴纳200美元;

③从事资本市场产品交易,这些产品是交易所交易的衍生品合约,则需要缴纳200美元;

④从事资本市场产品的交易,这些产品属于场外衍生品合约,则需要缴纳200美元;

⑤经营资本市场产品,这些产品是以杠杆式外汇交易为目的的即期外汇合约,则需要缴纳200美元;

⑥从事基金管理,则需要缴纳200美元;

⑦就企业融资提供咨询,则需要缴纳200美元;

⑧从事房地产投资信托管理,则需要缴纳200美元;和

⑨提供信用评级服务,则需要缴纳200美元。

如果从事上述不止一项受监管活动,则取上述受监管活动相关金额中的较高者或最高者。

指定代表或临时代表姓名的年费非首次付款方式及时间

a.如果委托人与MAS没有 GIRO 协议,则按照MAS指定的方式,在费用通知中指定的日期之前进行支付;

b.如果委托人与MAS达成了GIRO协议,则在MAS在费用通知中指定的日期前通过GIRO进行支付。

(3)作为临时代表的个人必须在规定的时间内支付MAS规定的费用,以将其姓名作为临时代表保留在公众代表登记册中。

将临时代表的姓名保留在公共代表名册中应支付的费用

临时代表为将临时代表的姓名保留在公共代表名册中而应支付的费用,与其中受规管活动相关,具体如下:

①交易属于证券的资本市场产品:

(i)如果委托人是新加坡证券交易所的成员,则需要缴纳700美元;或

(ii)如果委托人是任何其他人,则需要缴纳200美元;

②在资本市场交易属于集体投资计划单位的产品,则需要缴纳200美元;

③从事资本市场产品交易,这些产品是交易所交易的衍生品合约,则需要缴纳200美元;

④从事资本市场产品的交易,这些产品属于场外衍生品合约,则需要缴纳200美元;

⑤经营资本市场产品,这些产品是以杠杆式外汇交易为目的的即期外汇合约,则需要缴纳200美元;

⑥从事基金管理,则需要缴纳200美元;

⑦就企业融资提供咨询,则需要缴纳200美元;

⑧从事房地产投资信托管理,则需要缴纳200美元;和

⑨提供信用评级服务,则需要缴纳200美元。

如果从事上述不止一项受监管活动,则取上述受监管活动相关金额中的较高者或最高者。

将临时代表的姓名保留在公共代表名册中的付款方式及时间

a.如果委托人与MAS没有GIRO协议,则按照MAS指定的方式,在费用通知中指定的日期之前进行支付。

b.如果委托人与MAS达成了GIRO协议,则在其姓名记入登记册的下一个月的第16天之前通过GIRO进行支付。

(4)代表必须支付MAS规定的费用,以重新提交与他或她被任命为指定、暂时或临时代表有关的表格或更改提交给MAS的表格的细节,提交表格需要支付200美元。如果委托人与MAS没有GIRO协议,则按照MAS指定的方式,在费用通知中指定的日期之前进行支付。如果委托人与MAS达成了GIRO协议,则在其姓名记入登记册的下一个月的第16天之前通过GIRO进行支付。

(5)除非MAS另有规定,否则根据本部分所述规定向MAS支付的任何费用均不予退还。

(6)如果委托人未能在第(1)、(2)或(3)款所提述的费用到期缴付之日前缴付该等费用,MAS可就逾期缴付的每一天或不足一天征收订明款额的滞纳金,并且MAS可将这两项费用作为判定债项追讨。

03 注册基金管理公司开业当年及之后应缴纳的年费

注册基金管理公司开业当年应缴纳的年费,为以下公式得出的金额,并且需要按照MAS在费用通知中规定的日期和方式支付:B/365×1000美元。

其中,“B”是指2013年4月1日或开业日期(以较晚者为准)至同年12月31日(包括这两个日期)之间的天数。

注册基金管理公司在开业后任何一年应支付的年费为1000美元,并且需要按照MAS在费用通知中规定的日期和方式支付。

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