新加坡一向以透明的金融管理制度和嚴明的法律體系而著稱，新加坡當局對失信違規行為更是採取了「零姑息」的態度。新加坡金融管理局於去年1月至今年6月的18個月里，向違例的金融機構和人士共開出1500萬新元罰款，並把九人定罪。
這1500萬新元的罰款金額中，有1170萬新元屬於民事罰款，其餘330萬新元是銷案罰款。後者主要涉及違反反洗黑錢（Anti-Money Laundering，簡稱AML）及反恐融資（Countering the Financing of Terrorism，簡稱CFT）條例。
新加坡金管局MAS調查的範圍包括市場濫用，例如局內人交易、虛假交易以及違反公司披露，這些行為可能造成證券價格扭曲，創造虛假市場並破壞公眾對新加坡資本市場的信心。對此，新加坡金管局執法局司長包佩玉說：「嚴厲的調查和嚴格的執法對於嚇阻不當行為，保護消費者和維護投資者信心是必要的。」
在相關調查中，新加坡金管局發現了本地首起局內人的「搶先交易」（front running）。基金管理公司的兩名交易員和股票行一名股票經紀串通，利用內幕資料，在七年內牟利逾800萬新元。
三人被法庭判坐牢20至36個月，新加坡金管局也向三人發出13至15年的禁令，並在調查過程中起回243萬新元。
