新加坡：在长达三年的时间里，上市豪车分销公司 Eurosports Global 的首席执行官指示他人对其公司股票进行交易。
周三（9月9日），一名 69 岁的新加坡人吴金山（Goh Kim San）因三项虚假交易罪名被法院判处 21 万新元（约 16.6 万美元）的罚款。
他已全额缴纳罚款。如果未能支付，他将面临 21 个月的监禁。
吴金山（又名 Melvin Goh）承认违反《证券与期货法》的三项虚假交易指控，另有 16 项指控被法院纳入考虑范围。
案情回顾
法庭获悉，Eurosports Global 自 2014 年 1 月起在新加坡交易所（SGX）的 Catalist 板块上市。
在 2014 年 1 月至 2021 年 7 月期间，吴金山在多家经纪公司开有股票交易账户。
除了使用自己的账户外，他还指使另外三个人使用其交易账户买卖 Eurosports 的股票。
其中两人是他的朋友，另一人是 Eurosports 子公司的一名前销售经理。
吴金山在 22 个交易日内共 42 次下达买入和卖出指令。
他深知这样做可能会营造出交易活跃的虚假或误导性表象，但由于他认为作为 CEO 披露持股变动过于繁琐，为了逃避披露要求而采取了这种手段。
此外，他还非常讨厌股票交易柜台缺乏活跃度的状态。
检方请求对吴金山处以总计 25 万新元的罚款，并指出这些违法行为持续时间较长，在 13 个交易日内发生了 31 次交叉交易。
副检察官 Magdalene Huang 和 Wong Shiau Yin 表示，虽然吴金山没有直接获利，但其动机出于私利和个人目的。
他们称，吴金山是因为不希望 Eurosports 的股价走势图出现“直线”，因为他“讨厌不活跃的样子”。
吴金山的辩护律师由 WongPartnership 的 Melanie Ho、Tang Shangwei 和 Neo Yi Ling 担任。
辩方请求将罚款金额降至 18 万新元，理由是这是吴金山第一次触法。
从底层奋斗而起
辩护律师表示，吴金山出身寒门，仅有 O-Level（中考）学历。之后，他在父亲的汽车修理厂工作，学习汽车贸易。
他在 1998 年创立了 Eurosports，最初仅分销路特斯（Lotus）品牌。
律师指出，Eurosports 当时是一个流动性较低的股票，违法行为发生时的日均交易量为 447,928 股，仅占总发行股数的 0.18%。
他们表示，吴金山将缺乏交易活动比作重症监护室（ICU）里的直线——那是死亡的象征。
律师称：“对于这家代表了他一生心血的上市公司，吴先生希望在交易活动中制造一些‘波动’，以避免出现这种‘直线’。”
他们认为，吴金山的动机是出于“虚荣心，而非欺骗”。
辩方还补充说，市场扭曲的规模“有限”，且没有证据表明任何投资者遭受损失，或吴金山从中获得了财务利益。
律师进一步表示，自调查开始以来，这起诉讼在吴金山头上“悬挂”了约四年，给他带来了巨大的情感和心理压力。
他们还提到，负面报道已经影响了公司与投资者及合作伙伴的关系。
根据法律，虚假交易最高可被判处七年监禁，或处以最高 25 万新元的罚款，或两者兼施。
